炒股近19年，虧損超476萬！某證券公司從業(yè)人員被監(jiān)管處罰25萬
來源： 紫牛新聞
2026-05-25 10:05:00
揚(yáng)子晚報(bào)網(wǎng)5月25日訊（記者 范曉林 薄云峰）天津證監(jiān)局近日披露一起歷時(shí)19年的證券從業(yè)人員違規(guī)炒股案。據(jù)公告，2005年8月至2024年2月，遲偉實(shí)際控制、使用多個(gè)他人證券賬戶交易多只股票，虧損4762050.69元。
天津證監(jiān)局公告。
監(jiān)管部門認(rèn)定，其行為違反了證券法關(guān)于證券從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成違法行為。依據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，天津證監(jiān)局最終決定對遲偉處以25萬元罰款。
據(jù)悉，在此次被立案調(diào)查并處以罰款之前，遲偉已被天津證監(jiān)局采取過行政監(jiān)管措施。2024年11月，因在財(cái)達(dá)證券天津獅子林大街證券營業(yè)部任職期間存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為，天津證監(jiān)局對遲偉采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
遲偉所在的財(cái)達(dá)證券，另有營業(yè)部因內(nèi)控問題被罰。4月23日，河北證監(jiān)局對財(cái)達(dá)證券唐山富康道證券營業(yè)部出具警示函，指出其存在證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)管理不到位、對異常交易預(yù)警信息核查不力等問題。
河北證監(jiān)局表示，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第 166 號）第三十二條、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第四十三條等規(guī)定，河北證監(jiān)局決定對財(cái)達(dá)證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
天津證監(jiān)局近期公開的監(jiān)管信息顯示，今年以來已有多個(gè)相關(guān)機(jī)構(gòu)及多名證券從業(yè)人員因借用賬戶買賣證券被處罰。
校對 吉啟雷