嚴(yán)打證券期貨犯罪 江蘇檢察機(jī)關(guān)三年公訴45件166人
來源： 紫牛新聞
2026-05-15 23:16:00
5月15日，江蘇省檢察院梳理并通報(bào)2023 年以來，江蘇省檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持對證券期貨違法犯罪“零容忍”，依法從嚴(yán)打擊內(nèi)幕交易、操縱市場、財(cái)務(wù)造假、場外配資等各類違法犯罪行為，三年間共提起公訴45件166人，以實(shí)際行動維護(hù)資本市場秩序。
60%的案件被認(rèn)定為情節(jié)特別嚴(yán)重
江蘇作為經(jīng)濟(jì)大省，資本市場規(guī)模大、主體多，證券期貨犯罪呈現(xiàn)類型多樣、手段隱蔽、后果嚴(yán)重三大特點(diǎn)。犯罪以內(nèi)幕交易、操縱證券市場為主，占起訴案件的 82.2%，其他案件涉及違規(guī)披露、欺詐發(fā)行、擅自發(fā)行股票等多種罪名；作案手法專業(yè)化、鏈條化、圈層化，財(cái)務(wù)造假、跨市場操縱、場外配資等新手段不斷翻新；近三年60%的案件被認(rèn)定為情節(jié)特別嚴(yán)重。江蘇檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持全鏈條打擊、精準(zhǔn)指控、全力追贓挽損，辦理了一批典型案件。
為丈夫提供內(nèi)幕消息雙雙獲刑
陳某甲作為某上市公司集團(tuán)高管，參與公司23%股份轉(zhuǎn)讓、控制權(quán)變更等重大事項(xiàng)籌劃，屬于內(nèi)幕信息知情人。她在信息敏感期內(nèi)，將內(nèi)幕信息泄露給丈夫陳某乙，二人合謀買入該公司股票60 余萬股，成交金額400余萬元，獲利50余萬元。2025年10月，檢察機(jī)關(guān)以內(nèi)幕交易罪對二人提起公訴，二人最終獲刑。此案警示，內(nèi)幕交易難逃法網(wǎng)，泄露信息牽連親友。
涉案投資高達(dá)470億，嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序
黎某某、布某某等人未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)，2020年起非法搭建場外配資平臺，開發(fā)分倉軟件、出借證券賬戶，以3至10倍高杠桿吸引投資者，通過換賬戶、改網(wǎng)站、用境外通訊工具規(guī)避監(jiān)管。截至2024年5月，涉案投資者保證金達(dá)3.5億余元，股票成交金額高達(dá)470億余元。2025年，檢察機(jī)關(guān)以非法經(jīng)營罪對8人提起公訴，法院判處五年三個(gè)月至二年六個(gè)月不等刑罰。檢察官提醒，場外配資屬非法金融活動，易引發(fā)平倉、資金無法提現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，投資者務(wù)必選擇正規(guī)券商。
“原始股”“境外上市” 常成為非法募資陷阱
L 集團(tuán)公司2014年因資金緊張，在未獲監(jiān)管部門批準(zhǔn)的情況下，由實(shí)際控制人徐某某決策，對外宣稱將上市發(fā)行原始股，承諾未上市則全額回購并給予收益，向1.5萬余名投資者發(fā)行股票5.78 億股，募集資金7.28億余元。案發(fā)后，檢察機(jī)關(guān)考慮企業(yè)正常經(jīng)營和數(shù)千員工就業(yè)，推動組建專班清退資金，最終涉案企業(yè)全額退賠 7.28億余元。2024年9月，檢察機(jī)關(guān)以擅自發(fā)行股票罪對涉案公司及相關(guān)人員提起公訴，相關(guān)人員獲刑。此案提醒投資者，切勿輕信 “原始股”高額回報(bào)宣傳，遠(yuǎn)離非法發(fā)行股票活動。
跨市場操縱證券市場隱蔽性強(qiáng)、危害極大
2018年至2019年，閆某某等人與他人合謀操縱“某某電源” 股價(jià)，一方面集中配資資金、控制多個(gè)賬戶對倒交易，非法獲利 1.77億余元；另一方面購買25份場外看漲期權(quán)，名義本金9.58億余元，套利9686萬余元。檢察機(jī)關(guān)提前介入引導(dǎo)偵查，凍結(jié)扣押涉案款物2億余元，2023年7月以操縱證券市場罪對7人提起公訴，法院判處六年三個(gè)月至一年不等刑罰，場外期權(quán)違法所得予以追繳。該案明確，場內(nèi)操縱、場外套利均屬犯罪，違法所得一追到底。
為提升辦案質(zhì)效，江蘇檢察機(jī)關(guān)不斷完善協(xié)作機(jī)制、建強(qiáng)專業(yè)隊(duì)伍。省檢察院與江蘇證監(jiān)局會簽協(xié)作意見，定期會商案件、共享信息；聯(lián)合公安、法院開展庭審觀摩、類案研討，統(tǒng)一司法標(biāo)準(zhǔn)；組建專業(yè)辦案團(tuán)隊(duì)，聘任證監(jiān)部門骨干為特邀檢察官助理，常態(tài)化開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，多名辦案人員獲評全國、省級業(yè)務(wù)專家，團(tuán)隊(duì)獲評全國優(yōu)秀辦案團(tuán)隊(duì)。
揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞記者 任國勇
校對 胡妍璐