只因違規(guī)買賣股票，證券公司從業(yè)人員被罰沒(méi)1.59億元
來(lái)源： 紫牛新聞
2025-09-28 17:20:00
揚(yáng)子晚報(bào)網(wǎng)9月28日訊（記者 范曉林 薄云峰）證監(jiān)會(huì)日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)展翔作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為進(jìn)行立案調(diào)查。
經(jīng)查明，案涉期間，展翔為證券公司從業(yè)人員，其在從業(yè)期間，通過(guò)他人違規(guī)投資交易多個(gè)公司股票。2018年2月至2024年10月，展翔控制使用多個(gè)他人證券賬戶持有、買賣多只股票。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)任職信息、詢問(wèn)筆錄、銀行資料、交易記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，展翔的上述行為違反了2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條第一款、證券法第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年證券法第一百九十九條、證券法第一百八十七條所述的違法行為。
展翔提出相關(guān)賬戶交易實(shí)質(zhì)為代他人賬戶買賣股票、涉案投資非本人決策及資金、相關(guān)證券賬戶與本案無(wú)關(guān)等陳述和申辯意見，請(qǐng)求減輕處罰。
經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，在案證據(jù)足以證明相關(guān)證券賬戶由展翔控制使用并交易決策，相應(yīng)資金由展翔控制使用，足以認(rèn)定展翔構(gòu)成違規(guī)持有、買賣股票等違法行為。證監(jiān)會(huì)已充分考慮本案事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害后果，量罰適當(dāng)。綜上，對(duì)相關(guān)陳述和申辯意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，結(jié)合違法行為跨越新舊證券法適用的特別情形，依據(jù)證券法第一百八十七條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定，責(zé)令展翔依法處理非法持有的股票，并處罰沒(méi)款共計(jì)1.59億元。
鑒于展翔在從業(yè)期間控制使用多人證券賬戶持有、買賣股票，持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，情節(jié)嚴(yán)重，根據(jù)證券法第二百二十一條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條、第四條、第五條、第七條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)展翔采取5年證券市場(chǎng)禁入措施；自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
校對(duì) 石偉