辦公室門口聽到內(nèi)幕，用親屬賬戶買股票大賺26萬元！男子遭罰沒共106萬元
來源： 紫牛新聞
2025-09-08 09:08:00
近日，寧波證監(jiān)局公布了一則有關(guān)內(nèi)幕交易的罰單。罰單內(nèi)容顯示，李某某在辦公室門口聽到了內(nèi)幕消息，后面便操作其親屬賬戶買入“旗天科技（300061.SZ）”股票，成交金額約30萬元，盈利26萬元。
處罰決定書行政處罰決定書披露了內(nèi)幕信息的形成和公開情況。2022年至2023年初，旗天科技尋找定向增發(fā)的合作方。
來源:官網(wǎng)截圖
2023年第四季度，七彩虹皓悅實際控制人萬某和旗天科技控股股東的投資負責人韓某溝通時，提到希望找一個上市公司平臺，能將自己的部分產(chǎn)業(yè)上市。2024年春節(jié)前后，韓某找到萬某，提出旗天科技想要尋找一個新的股東，雙方開始接觸洽談。2024年4月15日，韓某和萬某見面商討收購旗天科技的相關(guān)事項。雙方達成了旗天科技采用定向增發(fā)的方式來引入萬某控制的七彩虹方面有關(guān)產(chǎn)業(yè)的意向。2024年4月19日，萬某簽署上述《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》。2024年7月26日，旗天科技發(fā)布《2024年度向特定對象發(fā)行股票預(yù)案》等公告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該事項在公開披露前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息的形成時間不晚于2024年4月15日，公開于2024年7月26日。
2024年4月15日，李君剛在辦公室門口聽到韓某和萬某談?wù)摱ㄔ龊献魇马?，并?024年4月29日操作其親屬劉某某名下銀河證券賬戶買入“旗天科技”72800股，成交金額303395元。經(jīng)計算，“劉某某”賬戶在內(nèi)幕交易敏感期內(nèi)盈利260022.03元。
寧波證監(jiān)局認為，李君剛的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。
值得注意的是，旗天科技自2024年7月26日預(yù)案公告后，股價短短一周時間漲超100%，從4元/股最高暴漲至9.37元/股。辯稱并非故意刺探獲取內(nèi)幕信息李君剛及其代理人在聽證會及陳述申辯材料中提出：其并非故意刺探獲取內(nèi)幕信息。其偶然聽到萬某和韓某的可能開展合作的談話，并不知道具體內(nèi)容。
經(jīng)復(fù)核，寧波證監(jiān)局認為：本案事實清楚、證據(jù)充分，李君剛自認聽到萬某與韓某的有關(guān)合作的聊天后進行涉案股票交易，違反了《證券法》有關(guān)禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，依法應(yīng)當對其進行處罰。本案違法所得計算正確，符合證監(jiān)會以往執(zhí)法慣例。本案計算違法所得時采用“后進先出”方法確定賣出證券與買進證券的對應(yīng)關(guān)系，體現(xiàn)內(nèi)幕信息對交易行為人的影響、產(chǎn)生的收益與內(nèi)幕信息的因果關(guān)系違法所得計算并無不當，亦符合監(jiān)管執(zhí)法慣例。
在聽證會上，調(diào)查人員逐筆解釋了后進先出法計算配對的過程。相關(guān)計算過程和結(jié)果經(jīng)核對無誤。本案已經(jīng)充分考慮李君剛存在如實陳述、積極配合調(diào)查等情形，對其量罰屬于依法從輕處罰。其有關(guān)通過炒股獲利補貼親屬的理由，不屬于應(yīng)當從輕或減輕處罰的情形。寧波證監(jiān)局對李君剛的陳述申辯意見不予采納。最終，根據(jù)李君剛違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定：對李君剛沒收違法所得260022.03元，并處以80萬元的罰款。揚子晚報/紫牛新聞記者 徐兢